证监离职人员入股拟上市企业新规落地
每经记者 王海慜 每经编辑 彭水萍
日前,证监中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)最新发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)。离职《离职人员监管规定》共计十二条,人员入股宣城市某某新材料有限责任公司旨在加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的拟上管理,维护资本市场的市企公开、公平、业新公正。规落《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实施。证监
据证监会介绍,离职《离职人员监管规定》在《监管规则适用指引——发行类第2号》(以下简称《2号指引》)基础上制定,人员入股并新增三方面要求:拉长离职人员入股禁止期;将从严审核的拟上宣城市某某新材料有限责任公司范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、市企子女及其配偶;细化中介机构核查要求。业新
另外,规落《离职人员监管规定》自今年10月8日起实施后,证监上述《2号指引》将同时废止。
进一步加强监管
今年4月27日至5月11日,证监会曾就《离职人员监管规定》向社会公开征求意见。
证监会表示,现行《2号指引》发布实施以来,证监会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核复核程序,大幅削减离职人员“职务身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转门”,严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益,证监会进一步强化离职人员入股行为的监管,并在《2号指引》基础上,制定《离职人员监管规定》。
《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容,并新增三方面要求:一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中介机构核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。制度执行中,证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。
具体而言,《离职人员监管规定》第二条规定,对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易所上市,或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的企业(以下简称发行人),保荐机构、发行人律师、申报会计师应当按照本规定要求,做好离职人员入股核查工作,研判是否属于不当入股情形并发表明确意见。
发行人、保荐机构及发行人律师应当提交离职人员入股情况的专项说明。离职人员应当配合中介机构的核查工作。而上述所称不当入股情形包括在入股禁止期内入股;利用原职务影响谋取投资机会;入股过程存在价格不公允等利益输送情形;通过代持方式入股;入股资金来源违法违规;以及其他不当入股情形。
离职人员包括四类
值得注意的是,根据《离职人员监管规定》,上述所称离职人员,是指发行人申报时相关股东为离开证监会系统未满十年的原工作人员,具体包括以下四类:
(一)从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司离职的人员;(二)从证监会其他会管单位离职的原会管干部;(三)在证监会发行监管司或公众公司监管司借调累计满十二个月并在借调结束后三年内离职的证监会其他会管单位人员;(四)从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会其他会管单位并在调动后三年内离职的人员。
另外,上述《离职人员监管规定》中所称的发行监管岗位,包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负责发行审核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所负责上市服务和发行承销监管工作、全国股转公司(北京证券交易所)负责市场服务工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会派出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗位。
同时,《离职人员监管规定》也规定了相关豁免情形。其中第十条指出,发行人在新三板挂牌期间,证监会离职人员通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易方式取得发行人股份的,不适用本规定有关核查要求。离职人员因持有上市公司、新三板挂牌企业股份间接持有发行人股份,或者因继承、执行法院判决或仲裁裁决取得发行人股份的,不适用本规定有关核查要求。
(责任编辑:热门资讯)
- 韩方称朝鲜又向韩国放飞“垃圾气球”
- 宠物上高铁要做好哪些规范
- 内蒙古五原一县道设收费站,村民开车从旁边小路绕行,官方回应
- 巴方称以军轰炸加沙难民营造成至少40人死亡
- 20年后,世界倒数第一终于又赢了
- 裁员和诉讼阴影,再次笼罩理想汽车
- 上海电视节白玉兰奖评委会名单公布,阎建钢担任主席
- 售价下调5000元,标致推出XP400ALLURE版,这次该有性价比了吧?
- 沪指跌破2700点 下跌个股超4500只
- “孟姜女哭倒长城处”,别让游客“哭倒”了 新京报快评
- 体坛联播|申花2比0海牛继续领跑中超,尤文意大利杯夺冠
- 吸高压氧提高学习成绩?当心适得其反
- 大病保险需要单独买吗?国家医保局解读
- 女性心血管病高发 竟有这些“特殊原因”
- 【奋进强国路 阔步新征程】保驾护航 “数”读75年来中国法治建设重大成就
- 法国摄影师吉勒·卡隆:带着硝烟的照片,提醒人类不要战争
- 女子高烧呕吐,一查竟因中招“草丛杀手”
- 学霸人设大翻车?欧阳娜娜留学十年, 归来仍是高中生?
- 【青春华章】三岔河口 运河之畔 三条石往事
- “孟姜女哭倒长城处”,别让游客“哭倒”了 新京报快评
- 男人到中年,牛仔裤尽量别穿“紧身型”和“破洞款”,显胖还油腻 views+
- 配国产首颗车规级7nm芯片 吉利银河E5官图发布 views+
- 以军轰炸加沙地带多地 造成至少35人死亡 views+
- 主场116比95力克广东,辽宁男篮将与新疆角逐总冠军 views+
- 五一卖爆:理想L6单日定单破万 累计已超4.1万台 views+
- 小米副董事长入手一辆Model Y views+
- 生态环境法典等23件法律案今年计划提请初次审议 views+
- 想要不费力的高级时髦 ,试试这样穿 views+
- Elektrobit:提供汽车开源操作系统解决方案 助力汽车安全 views+
- 问界官方回应M7事故四大疑问 碰撞时速超AEB范围 views+